关键词：风险管理；水电工程摘要：通过对国外有关工程风险管理方面的调研，结合我国水电工程项目管理的情况，初步分析了我国水电工程项目管理中，应用风险管理的好处；对水电工程风险识别、量化以及风险管理等作了初步探讨。
水电工程项目作为国民经济的基础设施和基础产业，其重要性已为各级政府所共识。在一大批流域开发公司和独立水电开发公司致力于水电开发的同时，国内外各种投资方和社会资本也开始关注水电建设。但是，水电工程建设一次性投资较大，建设周期较长，建设中的不确定性因素较多，构成了各种投资风险因素，如国家政策、社会环境、宏观经济、电力市场以及项目本身的风险（包括工程地质、水文、气象、环境、机组制造技术、设计和管理以及施工技术水平等众多因素）。在我国水电工程建设现行管理中，为了防止因风险而导致工程费用超支，在项目概算编制中，根据概算编制者的主观判断，加列基本预备费和价差预备费两项；在项目管理过程中，主要是按编制概算实行静态控制、动态管理，而风险管理尚未广泛实施。中国水电顾问有限公司组织专家进行调研发现，国外有关咨询公司和项目业主在水电工程建设中普遍实施了风险管理，很多咨询公司在这些方面进行了应用研究，开发了实用的管理模型和应用软件，通过工程实际应用取得了较大的效益。
1、风险管理的功能及给业主带来的好处风险管理的目的主要是减少不确定性。在新的水电建设项目中总是包含着一定的风险和不确定性，建立一套识别、评估、管理、减轻潜在风险的方法，有助于水电项目业主在不确定领域掌握一定的技能来减少或规避风险事件的发生，而增加开发成功率和进一步开发的机会。
1.1 功能一个正规的风险管理过程具有以下直接和间接两个方面的功能。
（1）直接功能。量化项目不可预见费，尽早回收资金，增加完成预算和进度的成功机会，帮助正确选择采购策略和合同，发现不可靠的主要问题，提供历史数据，提出更多的比较方案，分配风险给最好的“业主”。
（2）间接功能。促进较大的风险排除，有助于交流和一般的沟通，避免尽管在好的管理下的坏运气，提高职员的风险意识，项目研究小组把注意力集中到重点问题上，在重新解决问题方面有一个普通的协议，跟踪决策过程，如果事情做糟了，“我们应尽我们最大的努力”减小损失。
1.2 给业主带来的好处归纳风险管理给项目业主带来的主要好处有：较好地识别风险；增进对项目的理解；较好地对整个项目进行控制；对最终的成本和完工日期有较大的把握性；较好地理解风险管理并减轻风险；对不可预见计划进行改进；增强决策过程的信心；这些技能和技术可以改进整个项目管理的企业文化意识。
2、风险管理过程与方法风险出现在项目的整个过程中，项目风险管理需要制定适当的商务选择用于面临众多的变化，目标是确定最有效的方法来管理所有在结构过程中那些不相关联的风险。项目风险管理过程，主要包括3个阶段：第1阶段是识别阶段，包括风险问题识别，对可能发生的事件和事件影响的严重性进行识别，并研制有效的方法进行管理。这一阶段通常由工作研究课题小组利用标准的头脑风暴技术法进行。
第2阶段叫量化阶段，包括风险主要成本的量化，并和进度相对应。一旦风险被识别和排列出来，就把这些风险问题加入到项目计算模拟模型中去，实际项目预先预见风险的地方被计量出来，采用避免发生的方案或减控事件发生的方法进行试验。分析这些量化阶段的信息种类需要的资金，或由项目经理对风险的组合事件进行评估和更有效地管理。
第3阶段叫管理阶段，确保这些风险因素一旦被识别和分析，就能通过有效和在活动发生之前的风险管理排除风险。
2.1 识别阶段
2.1.1 对项目风险的识别内容①项目的头号风险；②风险出现后的后果；③要用多少时间和资金来减少或消除每一个风险；④选择什么方案；⑤有效降低成本。
2.1.2 识别阶段要进行的两个重要工作
（1）召开预备会。为了收集信息，由客户的项目经理召开预备会，收集以下几方面内容：项目概况；进度和投资估算；参加工作的人员名单和时间；最初会议后的1～2周内组织的工作小组；在工作组成立前给所有参加者的问题清单和手册。
（2）成立课题小组。应组织一个课题小组。以便能建立项目风险登记。记录小组提出的风险，并且形成一个日常的文件，以便有规律、定期地由项目管理队伍在合同实施过程中进行管理和校核。记录和分析的内容包括：识别项目中所有已知的风险；在解决问题方面与客户、承包商、设计者、业主、运行和其他人员达成一致的协议；有助于实际交流和操作；为股东研究减轻风险的措施计划；跟踪决策的制定。
2.2 量化阶段
2.2.1 费用分析建立一个对于此项目惟一的风险费用模型。此风险模型将考虑估算的每一因素费用的预期范围，对识别的特殊风险的相关费用包括在估算的特殊因素中。
根据风险的特点，采用一个大约的概论分布对风险进行模拟。对于最普遍采用的分布是三角形分布或均匀分布。
建立模型后，将通过几百次或上千次（取决于项目的复杂程度）循环迭代随机抽样模拟，得到项目的发生的概率与费用之间关系的输出曲线。
2.2.2 进度分析使用蒙特卡罗法建立一个风险进度模型。风险将以模拟的方法来满足他们预计的事件。通常模拟方法包括利用网络逻辑，应用每一活动的持续时间范围和（或）应用情况或概率分支。一旦完成此模型将应用蒙特卡罗法通过一系列的随机迭代，得到项目完工的可能日期。
一旦建立好费用和进度模型，就可以根据方案进行精确的分析。这将帮助项目工作组认识到有效的方法，使用尽量少的费用来减少风险。
2.3 风险管理阶段识别过程可交付使用的最主要的一点是风险登记。这是一个无价文件，它列出了所有项目的风险，并根据每个风险的严重性进行排列。在明确了股东和风险连带管理责任后，就可以制定风险减轻计划和措施了。
作为一个项目计划每个风险的状态都是可以变化的，新的风险可以被识别，这些变化将需要进行管理和在风险登记中被记录。
创立项目风险注册，能帮助不问断地识别、简化和管理风险。在项目整个周期为业主和运行人员等进行风险注册，一直到任何风险已经过去为止至。
国外的咨询公司专门编制了用于风险管理注册的软件，如RisGen软件，它由DERA／国际连锁公司提供，并能作为一个风险合作管理工具使用。它提供了各种曲线图的标准趋势分析，通过触及一个按钮，就能显示出业主的行动报告来。
通过对风险管理过程的分析，可以发现完整的风险管理过程各阶段工作的循环：①识别风险；②评估事件；③正确的合同策略；④实施风险管理减少进一步影响；⑤ 不间断地评估。
3、我国水电工程风险管理应用和研究情况在我国，投资项目的风险管理主要侧重于项目的后期阶段，如工程风险和保险。两者是互相联系的，工程风险的分析目的是为了进行投保。例如，国外的一些工程风险公司在中国举办过一些风险研究班，并在上海和广州的地铁工程中进行了风险管理咨询，都属于这类性质。由于工程保险业在我国受到计划管理体制的影响，开展比较缓慢。在我国水电工程建设现行管理中，为了防止因风险而导致工程费用超支，在项目概算编制中，根据概算编制者的主观判断，加列基本预备费和价差预备费两项；在项目管理过程中，主要是按编制概算实行静态控制、动态管理，对于风险管理尚未得到广泛应用，工程风险管理落后于其他国家。
从1999年开始，国家电力公司就水电工程风险问题委托中国水电顾问公司进行水电项目投资风险分析课题研究。中国水电顾问公司提出了《水电工程建设期投资风险分析研究报告》，研究了水电工程建设中存在的风险，并进行了分类分析，提出了应对措施。
在此基础上，中国水电顾问公司又与清华大学合作，从研究风险因素、风险识别、风险发生后引起的损失大小、风险概率分布等方面人手，研究风险防范储备金的计算方法及其与保证率的关系。研制风险计算预测系统，计算出风险发生的概率和损失量，在计算机上进行复杂的、多因素的风险分析，从而定量地确定工程的预备费费率。
3.1 我国水电工程风险识别通过对我国水电建设项目管理的情况分析，提出适合我国特点的三级水电工程风险识别体系，见表1. 3.2 我国水电工程风险量化我国水电工程风险量化可以采用国际上成熟的方法与程序，如概率分析、蒙特卡罗法、层次分析法、模糊模拟等。特别是常用的概率分析和蒙特卡罗法，适用于我国的水电工程风险管理。
3.2.1 概率分析法针对水电工程风险因素的随机性，通过定量分析某一个风险因素在历次水电工程中引起投资增加的情况，运用统计方法，分析确定风险因素的随机分布，从而得出风险的分布规律和概率。在我国水电项目管理时，应该根据历史资料来确定风险事件的概率分布，当没有足够的历史资料来确定风险事件的概率分布时，也可以采用理论概率分布进行风险估计。
3.2.2 蒙特卡罗法蒙特卡罗法，已经是国际上估计经济风险和工程风险常用的一种方法。目前我国水电工程经济评价中，经常采用敏感性分析方法，这种方法可以对较少的风险因素进行单因素影响程度分析（一维因素变化），并且对每种因素通常只考虑最好、最坏和最可能的三种变化。如果是风险因素很多、变化范围不确定的多因素组合变化，则只能采用蒙特卡罗方法，对风险进行量化了。
采用蒙特卡罗模拟技术分析水电工程风险一般需要经过4个过程：①编制风险清单，对工程的风险因素进行识别（如笔者建议的体系），按重要程度编制成标准化的风险清单，充分反映风险分类的结构和层次性；②采用专家调查法确定风险因素的影响程度和发生概率，制定出风险评价表；③采用模拟技术，确定风险组合，对专家的评价结果加以量化；④分析与总结，通过模拟技术可以得到项目总风险的概率分布曲线，得出项目总风险的变化规律，据此确定工程应急费的多少。
应用蒙特卡罗模拟技术可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面的影响以概率分布的形式表示出来。在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响，从而克服了敏感性分析方法受一维元素影响变化的局限性。
在水电工程风险量化方面，国际上有许多成熟的应用软件，我国水电工程的风险量化，可以采用引进与开发相结合的办法开发应用软件。
3.3 我国水电工程风险管理过去，我国水电工程在项目管理中，对风险的考虑是在概算编制中增加基本预备费和价差预备费（按经验和规定计列），对风险管理的考虑是“静态控制、动态管理”。今后水电工程的风险管理应该与国际接轨，采用标准的风险管理程序。
国际上许多咨询公司都提供了具有很高价值的风险管理程序。项目管理人员能够在一个财务年度或一系列财务年度的过程中，对项目相关风险成本和计划进度进行识别和控制。
现阶段，在水电工程建设中，委托有经验和技术的顾问咨询公司协助项目风险管理，或引进风险管理程序，或委托国内的顾问咨询公司开发项目风险管理程序是十分必要的。顾问咨询公司和风险管理专家应该在项目风险管理、商务风险管理、风险管理程序、项目计划、项目管理、项目控制等方面具有经验。
我国水电工程项目管理可以在以下领域请专家咨询：①项目风险评估；②风险管理程序和标准；③风险座谈咨询；④风险注册编录；⑤费用模型和风险分析；⑥敏感性分析；⑦ 分析行为计划；⑧帮助项目经理规避风险的措施；⑨检查承包商确保对风险进行识别，做出行动和管理；⑩帮助识别和管理现存的和隐藏的“客户风险”；⑩计划维护主要的风险缺陷；⑥项目风险管理计划；⑩项目风险校核；⑩决定分析和模型；⑩风险整套文件和整个商务风险分析；⑩投标准备和风险评估；⑩项目计划程序；⑥数理模型和模拟；⑩过程模型和模拟等。
4、结语
工程风险管理包括识别风险、评估事件、提出正确的合同策略、实施风险管理减少风险的影响程度及不间断评估等各阶段工作。它可以帮助项目管理人员从项目开始就对不可预见的事件进行预测，并尽可能早地解除不可预见事件，能根据风险的量化对工程概算和进度计划进行调整。我国加入vcro和电力体制改革后，迫切需要水电项目业主和开发商对工程风险进行管理，管理的方法和程序可以广泛吸收国际工程经验，并委托具有经验的咨询公司进行咨询。
来源： 项目管理网
